Annonce de Soutenance

Calculating and Governing Risk in Times of Crisis: The Role of Credit
Ratings in Regulatory Reasoning and Legal Change (1930s – 2010s)

Thèse de Sociologie

Pour l’obtention du grade de Docteur en sociologie / Phd in Sociology de
l’Institut d’Etudes Politiques de Paris et de Northwestern University.

Présentée et soutenue publiquement par
Pierre PENET

Soutenance organisée le 24 novembre 2014 à partir de 16h à SciencesPo
Paris, Observatoire sociologique du changement, 98 rue de l’Université,
salle Laveau, 75007 Paris.

Jury :

-Olivier Borraz, directeur de recherches CNRS, Centre de sociologie des
organisations, Sciences Po,
-Bruce Carruthers, John D. and Catherine T. MacArthur Chair and Professor
of Sociology, Northwestern University (directeur),
-Louis Chauvel, professeur des universités et chercheur associé,
Observatoire sociologique du changement, SciencesPo, et professeur de
sociologie FNR-PEARL, Université du Luxembourg (directeur),
-Wendy Espeland, Professor of Sociology, Northwestern University,
-Michael Loriaux, Professor of Political Science, Northwestern University
(rapporteur),
-Grégoire Mallard, Associate Professor of Sociology and Anthropology of
Development, Graduate Institute of International and Development Studies,
Geneva (rapporteur)

Calculating and Governing Risk in Times of Crisis: The Role of Credit
Ratings in Regulatory Reasoning and Legal Change (1930s – 2010s)

Résumé de la thèse (en français)

Située à l’articulation de la sociologie de l’économie, de l’histoire de la
finance et de la sociologie de la connaissance, cette thèse présente une
analyse du rôle de la notation du crédit dans la régulation financière, et
plus largement, du rôle de l’incertitude et de l’incomplétude juridiques
sur les anticipations économiques des acteurs financiers. Le cadre
d’analyse de la recherche se résume en quatre points. *Premièrement*, la
thèse rompt avec une lecture strictement intellectualiste de l’action
publique et présente une approche de la régulation financière par ses
instruments, empruntant ainsi l’approche pragmatiste développée par les *social
studies of finance* et par la nouvelle sociologie économique d’inspiration
américaine. *Deuxièmement*, l’hypothèse centrale de la recherche est que
les instruments réglementaires sont à la fois des techniques de
connaissance et des outils juridiques. Aussi, ce sont les frictions
qu’occasionnent les deux activités parfois contradictoires de calculer et
de gouverner qui donnent au changement réglementaire sa dynamique
historique.  *Troisièmement*, prenant l’exemple de l’usage de la notation
dans la supervision financière comme dispositif de calcul et technique de
gouvernement, la thèse propose une histoire de longue durée (1865-2010) de
l’activité réglementaire sur les marchés financiers aux Etats-Unis et en
Europe au travers de cinq régimes de régulation (régime statutaire,
d’appel, disciplinaire, fictionnel et contractuel). *Quatrièmement*,
l’originalité de la recherche est de combiner une approche macroscopique du
changement réglementaire avec une approche méticuleuse de plusieurs courtes
séquences historiques durant lesquelles d’importantes innovations
réglementaires ont vu le jour, notamment le New Deal aux Etats-Unis et la
crise de la dette souveraine en Europe. Ainsi, en plus de définir les
contours de cinq régimes réglementaires, la thèse analyse la façon dont les
régulateurs se sont saisis de la notation financière comme « mécanisme
d’embrayage » afin d’opérationnaliser la transition d’un régime à un autre.


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